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深圳石油化工交易所会员公约

2015-04-16 | 来源:深油所 | 【

深圳石油化工交易所会员公约

为打造“平等、透明、规范、安全”的交易平台、规范会员单位经营行为,增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识,保护市场参与者的合法权益,维护现货交易市场有序发展,根据有关法律法规和深圳石油化工交易所(以下简称“深油所”)的有关规则制度,制定本公约,供全体会员单位相互监督,共同遵守。

第一条 各会员单位应严格遵守国家法律、法规及规范性文件,遵守国家及地方政府颁布的现货交易市场各项管理办法、制度和政策等。

第二条 规范经营,建立健全法人治理结构、公司管理制度、风险控制机制,建立严格、规范、系统的经营业务管理体制机制。

第三条 建立严格的从业人员职业行为规范,加强对从业人员的管理和培训,诚信守法,提高执业水平。

第四条 秉承深油所 “平等、透明、规范、安全”的宗旨,维护投资者合法权益,以“诚信、专业”的原则为指导,为投资者提供专业、优质的服务。

第五条 各会员单位应公平竞争,共同发展,维护本行业及深油所声誉,禁止会员单位从事下列不正当经营行为:

1、假借深油所会员单位名义从事非深油所业务范围经营活动、从事使他人误解为经深油所授权的经营活动。

2、私下转让会员资格或对会员资格进行其他处置。

3、开展业务时,以任何方式引起深油所会员单位间恶性竞争。

4、以涉嫌违法违规和不正当手段进行市场开发。

5、违反国家有关法律、法规及规范性文件,违反公平、公开、公正及诚实信用原则的其他行为。

第六条 为规范会员单位从业人员的行为,维护本行业及深油所声誉,禁止会员单位从业人员从事下列违规行为:

1、未如实向投资者进行风险提示、虚假宣传、夸大投资收益。

2、以不正当手段规避深油所开户限制性规定。

3、向投资者承诺投资收益与投资者约定分担交易盈亏。

4、向投资者提供诱导性的操作建议,为投资者提供委托理财业务或接受投资者全权委托。

5、拒绝受理投资者投诉,或对投诉者进行恐吓、阻挠, 或未能有效处理投资者投诉。

6、未按照深油所规定的投资者开销户程序和要求为投资者开户或销户、变更、冻结投资者账户。

7、代收或挪用投资者交易保证金。

第七条 会员单位如违反本公约,及深油所相关规章制度的,一经发现查实,将对该会员采取相应的处罚措施,另可建议有关部门依法查处。

第八条 本公约自发布之日起实施。

深圳石油化工交易所

2015年4月15日