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深圳石油化工交易所会员管理办法(暂行)

2013-08-28 | 来源:深圳石油化工交易所 | 【

第一章 总则

第一条 为保障会员的合法权益,规范会员在深圳石油化工交易所(以下简称“深油所” 的交易行为,维护正常交易秩序,根据国家法律法规的相关规定,制定本办法

第二条“会员”是指在中国境内登记注册,具有良好资信,承诺遵守《深圳石油化工交易所现货交易管理办法》及其相关规则、细则经深油所审核批准,在深油所从事石产品相关业务参与者或主体

第二章 会员类型

第三条 深油所会员分为:席位会员、注册会员、一般会员。

席位会员是指深油所审核批准,依据油所《席位会员管理办法》及其相关规定,在油所授权范围内从事《席位会员入会协议》中约定的相关业务的企业法人或其他经济组织。

注册会员是指由深油所协助企业法人或其它经济组织在深圳市前海深港现代服务业合作区(以下简称“前海”)注册登记成立新公司,并以该公司为主体参与深油所平台的相关业务的企业。注册会员参与深油所平台相关业务时可享受深油所提供或组织的各项服务(包括交易交收、融资与金融相关业务、石化资讯等)以及前海就相关税收退税和财政奖励等的优惠政策。

一般会员是指工商登记注册地不在前海,但享受深油所提供或组织的部分服务(包括交易交收、条件融资与金融相关业务、石化资讯等)的法人主体会员或自然人会员。

第三章 会员资格

第四条 一般会员应具备下列条件:

(一)法人一般会员:必须是经工商行政管理部门注册登记,从事与石油化工产品相关的生产、贸易、运输、消费、投资等经营活动的企业法人和其他经济组织

(二)法人一般会员需具有一定资金实力及良好的企业信誉;

(三)法人一般会员具有健全的组织机构财务管理制度及完善的业务管理制度;

(四)法人一般会员经营范围符合国家法律、法规和相关政策的规定;

(五)其它一般会员:必须是拥有一定的经济承受能力、风险控制能力以及相关产品交易知识的参与者

(六)承诺遵守本办法及深油所相关交易规则及其他各项规定;

(七)深油所规定的其它条件。

第五条注册会员应具备下列条件:

(一)注册会员的工商登记信息必须是前海的企业;

(二)注册会员股东企业必须是经工商行政管理部门注册登记,从事与石油化工产品相关的生产、贸易、运输、消费、投资等经营活动的企业法人和其他经济组织

(三)注册会员股东企业需具有一定资金实力及良好的企业信誉;

(四)注册会员股东企业需具有健全的组织机构财务管理制度及完善的业务管理制度;

(五)注册会员股东企业经营范围符合国家法律、法规和有关政策的规定;

(六)承诺遵守本办法及深油所相关交易规则及其他各项规定;

(七)深油所规定的其它条件。

第六条 席位会员应具备下列条件:

(一)主体属性要求

1) 中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织;

2) 在行业中有影响力的相关企业或投资类企业;

3) 客户资源广泛,有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力;

4) 有良好的经营业绩和市场信誉;

5) 熟悉深油所的交易规则和相关业务;

6) 承诺遵守深油所的各项管理办法和相关业务规

7) 深油所规定的其他条件。

(二)经营场所要求

1)选址要求

经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。

2)办公场所外观要求

办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方,入口处外墙悬挂深油所制作的统一格式的“深圳石油化工交易所席位会员”铜牌,并在室内醒目位置悬挂《深圳石油化工交易所席位会员授权范围》、《深圳石油化工交易所入市流程图》。

3)办公场所要求室内使用面积至少在200平方米以上,公共接待大厅使用面积60平方米以上,随着客户数量的增加可逐步扩大。

(三)、工作人员要求

席位会员应根据不同的席位会员资格与业务授权范围对自身工作人员进行规范化管理,具体内容按照深油所《席位会员管理办法》执行。

第四章 会员申请流程及资料

条 申请成为深油所会员,应提交下列文件并签署下列相关资料:

(一)以法人主体申请会员的,应提交《企业法人营业执照》副本,需年检有效)复印件、《税务登记证》副本)复印件、《组织机构代码证(副本)复印件、法定代表人授权书、企业法定代表人及被授权人(如有)身份证复印件等,以上证件均需加盖公章,具体办事流程与各类更新补充文件的提交与办理需遵照深油所会员管理部的办事指引执行(注册会员需同时参照注册会员办事流程;席位会员需同时参照席位会员管理办法执行)。

(二)以其它身份申请会员的:需提供真实正确的身份证明文件;

(三)一般会员需填写《深圳石油化工交易所开户申请表(企业/个人)》申请交易账号、并同时签订《深圳石油化工交易所入市协议书》

(四)注册会员需同时参照注册会员注册流程执行;

(五)席位会员需同时参照《席位会员管理办法》执行;

申请主体须对所提交证件、资料的真实性、合法性和有效性全权负责。

 申请单位经深油所审核批准,并按规定交纳会员费等相关费用,即可获得深油所会员资格。申请单位应在取得会员资格后办理如下事项:

(一)在深油所指定的结算银行开立结算账

(二)与结算银行签订资金托管协议,并办理资金划拨授权手续等事项

第五章 会员交易账号管理

 确保电子交易的便捷和安全,深油所对一般会员、注册会员的交易帐号进行合理管理。

(一)深油所对会员的管理实行一户一交易账号的管理方式(即一个会员只有唯一的一个交易账号),会员参与深油所各类交易业务均以会员所属的同一个交易账号进行相应交易业务模式下的交易与结算。会员以填写《深圳石油化工交易所开户申请表(企业/个人)》申请开设交易帐号,深油所分配初始交易密码及初始资金密码,会员应及时修改自己的初始交易密码和初始资金密码自行保护其密码的安全。

(二)会员对其交易帐号发出的所有交易指令及交易结果承担全部法律责任;

(三)会员应妥善保管用于身份认证的交易密码、资金密码。如发生密码遗失、泄露、被窃或其他影响会员安全交易的情况,应立即向深油所提交《密码重置申请单》,办理书面挂失手续。如果情况紧急,可先向深油所提出紧急挂失,紧急挂失前已成交的交易不受影响。

(四)紧急挂失方式为会员向对其服务的深油所席位会员发出挂失申请信息(信息来源必须是指定下单人特定号码的手机或传真),该席位会员对会员发出的信息的真实性核实无误后,立即向深油所发出该会员的挂失申请信息,由深油所依据此信息暂时冻结该会员的交易账户。

(五)在办理了紧急挂失手续之后,会员必须在3个工作日内(从紧急挂失生效后下一工作日算起)通过席位会员深油所提供书面申请,如果会员未在规定期限内提出书面申请,深油所在三个工作日之后自行解冻其交易账户,由此造成损失由会员自行承担,若因席位会员对会员的书面申请传递延误的,该会员的相关损失由该席位会员承担

(六)会员办理了正式挂失手续后,深油所直接将重置后的相应密码以手机短信的方式发送到会员的相应操作权限授权人登记的手机号会员应及时修改自己的交易密码和资金密码,自行保护其密码的安全。因密码使用、挂失或重置所引起全部责任均由会员自行承担。

)交易帐号专属于会员所有,会员不得转让、出租、出借交易帐号,或者代理非会员入金交易。

权利与义务

十一 会员及其从业人员应遵守国家有关政策法律、法规,遵守深油所相关交易规则及其他相关规定,接受深油所的监督和管理。

十二 会员享有下列权利

(一)会员根据不同的会员资格享有深油所提供的以下服务中相应的会员资格所对应的服务:

1深油所提供或组织的工商登记注册、交易交收、融资与金融相关业务、资讯信息等相关服务

2、深油所提供的财政奖励政策

3、深油所提供的其他服务;

4对深油所的工作提出意见和建议

5其他依法应享有的权利。

补充:不同会员资格所对应的详细服务内容按照下列相关文件执行:

一般会员享有的权利参照《入市协议》中的约定执行;

注册会员享有的权利参照《注册会员入会协议》中的约定执行;

席位会员享有的权利参照《席位会员管理办法》、《席位会员入会协议》中的约定执行;

十三条 会员根据资格类型履行下列义务:

(一)应按深油所相关规定纳各项费用

(二)发生重要信息变更应及时以书面形式向深油所报告;

(三)应在其经营范围内依法开展现货交易;

(四)遵守《深圳石油化工交易所现货交易管理办法及其他各项规定;

(五)应自觉接受深油所的管理和督;

(六)应保证提供材料的真实性,并对因材料不真实所造成的后果承担相应责任;

(七)其他依法应履行的义务。

补充:不同会员资格所应履行的义务按照下列相关文件执行:

一般会员应履行的义务参照《入市协议》中的约定执行;

注册会员应履行的义务参照《注册会员入会协议》、《入市协议》中的约定执行;

席位会员应履行的义务参照《席位会员管理办法》、《席位会员入会协议》中的约定执行;

十四会员有下列情况之一的,应于自相应情况发生之日起三个工作日内向深油所书面报告:

(一)法定代表人发生变更

(二)注册资本、实收资本发生变更

(三)名称、住所、经营范围及联系方式发生变更

(四)经营状况发生重大变化

(五)发生重大纠纷或重大诉讼、仲裁案件

(六)因违法、违规受到政府有关部门处罚

(七)其他应及时通知深油所的重大事项

上述事项涉及材料需要提供给深油所进行变更的,会员应在书面报告的同时将相关资料提交给深油所,否则由此造成的后果会员自行承担。

会员收费标准

第十 深油所对会员收取年度会员管理(其中一般会员暂不收取)、席位会员席位费,具体标准分别参照《注册会员入会协议》、《席位会员管理办法》中约定的费用科目与标准执行。深油所有权对相关费用进行调整,费用调整的通知深油所将在包括但不限于甲方官方网站(www.szpex.org.cn)、甲方发布相关业务的管理邮箱、各类纸质函件及甲方所在地的媒体上刊载、公布。

第十六条 缴费日期:具体缴费流程与日期参照相关会员资格的签署协议与管理办法执行。

会员资格的取消和注销

第十 会员存在下列情况之一的,经深油所核准,视情节轻重给予警告、严重警告、暂停交易资格或取消会员资格等处罚:

(一)未按深油所相关规定纳费的;

(二)拒不执行深油所相关规定的;

(三)违反国家法律、法规的;

(四)深油所规定的其他情况

第十 会员申请注销会员资格。会员在提出注销申请时,应当已办理完毕如下事项: 

(一)所有与深油所业务相关的合同履行完毕;

(二)所有与深油所业务相关的债权与债务清算完毕;

(三)退还深油所发放的各种证件备;

(四)深油所规定的其他事项。

深油所收到会员的注销申请后,确认会员已符合注销条件的,于三个工作日内为会员办理注销手续。

第十九条 被取消或注销资格的会员向深油所缴纳的会员管理费、席位费等相关费用不予退还。

附则

二十 会员经深油所审核批准,取得会员资格,视为其同意并自愿遵守本办法的规定。

第二十一条 办法解释权属于深油所

第二十二办法公布之日起实施。

深圳石油化工交易所

                                                 二〇一三年七月十五日