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深圳石油化工交易所现货交易管理办法(暂行)

2013-08-28 | 来源:深圳石油化工交易所 | 【

 第一章  总  则

 

第一条 为规范深圳石油化工交易所(以下简称“深油所”)石油化工产品现货交易行为,保障交易各方的合法权益,根据国家有关法律、法规、政策以及GB/T18769-2003《大宗商品电子交易规范》、《商品现货市场交易特别规定(试行)》和深圳市人民政府颁布的《深圳市交易场所监督管理暂行办法》制定本办法。

 

第二条  深油所旨在利用和发挥现代信息技术优势,为石油化工产品现货交易提供交易、交收、结算、和信息资讯等市场管理服务,创新建设石油化工产品现货交易市场。

 

第三条  深油所接受深圳市人民政府金融发展服务办公室及政府相关部门的监督、管理。深油所现货交易应遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则。

 

第四条 本办法适用于在深油所进行的与电子商务有关的一切交易活动。深油所、会员、指定结算银行、指定交收油库/仓库、指定检验机构及其工作人员必须遵守本办法。

 

第五条 深油所运用电子商务信息技术,结合深油所官方网站(www.szpex.org.cn),组织石油化工产品现货交易、交收、仓储物流、融资及信息资讯等管理服务。

第二章 术语和定义

 

第六条 “电子交易”是指利用网络及其配套的信息技术和通讯手段在互联网上进行的石油化工产品交易。

 

第七条 “电子交易系统”是指深油所为会员提供的石油化工产品现货交易电子商务平台。

 

第八条 “会员”是指具有良好资信,符合深油所相应会员条件、经深油所批准取得相应会员资格后在深油所从事石油化工产品交易等相关业务的参与者。

 

第九条 “交易账号”是深油所会员参与深油所任何一项交易业务都需要使用的交易编码,深油所对会员的管理实行一户一账号的管理方式。

 

第十条 “深圳石油化工交易所开户申请表”是深油所会员申请交易账号的唯一申请文件,深油所会员在申请交易账号的同时,需签署《深圳石油化工交易所入市协议》,签署后方能使用交易账号登陆交易终端。

 

第十一条  “商品交收合同”是指会员依照本办法及深油所的相关规则,通过深油所的电子交易系统进行现货交收而达成的各类货物商品交收合同。

 

第十二条 “结算银行”是指深油所指定的协助深油所办理会员各类交易结算业务的银行。

 

第十三条 “保证金”是指会员为完成在深油所电子交易平台上相关商品的交易与交收,根据深油所不同交易模式的交易规则与交收细则的规定,按照《深圳石油化工交易所现货交易保证金与费用标准》缴存的以确保如约完成交易与交收行为的履约资金。

 

第十四条 “交收油库/仓库”是指由深油所指定的,为会员履行“商品交收合同”提供货物交收及仓储服务的场所。

 

第十五条 “仓单”是指会员将符合深油所规定的石油化工产品检验合格后交付油库/仓库保管,由油库/仓库开具的具有深油所相应格式的记载该批产品的数量、质量等相关内容的权属凭证。

 

第十六条 “注册仓单”是指会员向深油所提交电子《仓单》或提交《仓单》原件并审核通过后,就会员提交的该《仓单》的注册申请而生成的深油所相应格式的仓单。

第十七条 “提货单”是指仓库/油库根据深油所会员的交收需求,依据办理提货申请的《注册仓单》而签发的用于提取货物的提货凭证。

第三章 会员

 

第十八条  为保证交易的便捷和安全,深油所对会员实行统一的编码方式进行管理。一般会员与注册会员以交易账号为会员的唯一识别方式;席位会员以席位会员的特定编码为席位会员的识别方式。

 

第十九条 电子交易平台对会员采用交易账号和密码的方式确认会员身份。交易账号由深油所分配,密码由会员自行设定。

 

第二十条 会员对其交易账号发出的交易指令和产生的交易结果承担相应的法律责任。

 

第二十一条 具体的会员管理规定按照《深圳石油化工交易所会员管理办法》执行。

 

第四章 交易

 

第二十二条 交易是指会员通过深油所现货交易平台,完成石油化工产品交易的行为,其交易方式分为现货协议交易、现货挂牌交易、现货专场交易、现货报盘交易四种交易模式。深油所将根据市场需要和会员建议推出其他交易模式。

 

第二十三条 “交易品种”是深油所根据市场需求组织的、会员参与交易与交收业务的石油化工产品。

 

第二十四条 深油所根据不同的交易方式,提供相应交易模式的石油化工产品交易品种。深油所按相应交易模式的交易规则及《深圳石油化工交易所现货交易保证金与费用标准》向会员收取交易手续费。

 

第二十五条 “现货协议交易”是指现货贸易的双方为了享受深油所组织的高效率的融资、财税及其它相关优惠政策等服务,将已达成的贸易合同向深油所申报以实现财税优惠等服务的一种交易方式。

 

具体交易规定按照《深圳石油化工交易所现货协议交易规则(暂行)》执行。

 

第二十六条 “现货挂牌交易”指会员为了充分分享深油所平台的销售、流通渠道与资源,为长期持续地增加销售量或采购到特定需求的石油化工产品,向深油所申请挂出拟销售/采购的产品标的,供有采购/销售需求的会员摘牌完成实物交收的一种交易方式。

 

具体交易规定按照《深圳石油化工交易所现货挂牌交易规则(暂行)》执行。

 

第二十七条 “现货专场交易”是指深油所专门为会员开设的,以现货销售/采购为目的的专场销售(竞买)或专场采购(竞卖)的交易方式。

 

具体交易规定按照《深圳石油化工交易所现货专场交易规则(暂行)》执行。

 

第二十八条 “ 现货报盘交易”是指深油所会员向深油所提交可供销售的现货产品信息(产品信息包括:产品等级、产品品牌、交收油库/仓库等)的发布申请,经深油所审核通过后,发布该现货产品的销售信息供买方选择购买的一种现货交易方式。买方会员根据卖方发布的产品信息,选择自己需要购买的商品进行交易。为满足现货市场贸易双方就不同品种的采销需求,卖方会员可发布同一个品种不同规格、不同等级、不同品牌等差异化的产品供买方选择购买。买卖双方通过深油所现货报盘交易系统以履约保证金的方式参与现货交易,以全额货款办理现货交收。

 

具体交易规定按照《深圳石油化工交易所现货报盘交易规则(暂行)》执行。

第五章 交收

 

第二十九条 交收是买卖双方根据本办法、相关交收细则的约定,卖方向买方转移产品的所有权,买方向卖方支付货款的过程。

 

深油所按相应交易模式的交易规则、交收规则及《深圳石油化工交易所现货交易保证金与费用标准》向会员收取交收手续费。

 

第三十条 交收油库/仓库为会员提供交收货物的仓储服务。会员可将交收的货物存放于交收油库/仓库/厂库,并按规定缴纳相关费用。

 

第三十一条 交收油库/仓库应按与深油所签定的《仓储物流框架合作协议》、《指定仓库合作协议》约定的内容,按照深油所相应交易模式交易品种的交收细则要求为会员提供石油化工产品的交收服务,并对交收商品的数量、质量负责。因设施设备状况不良及保管不善造成的损失由交收油库/仓库承担。

 

第三十二条 深油所指定若干经国家认证的检验机构负责对交收货物进行复检。会员应在指定检验机构中选择检验单位。深油所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交收货物质量的最终依据。指定检验机构另行公布。

 

第三十三条 指定检验机构应按与深油所签定的合作协议,进行产品检验并对其出具的检验报告负责。因检验报告失真而造成损失的,指定检验机构应承担相应责任。

 

第三十四条 交收油库/仓库按有关要求开具《仓单》,会员以《仓单》向深油所申请注册,经深油所核准生成《注册仓单》,仓库/油库依据《注册仓单》签发相应的《提货单》,《提货单》可用于深油所的货物交收等业务,相关交收流程参见深油所相应交易模式和交易品种规定的交收细则执行。

 

第三十五条 交收中买卖双方货物的数量、质量、权利与责任的划分按深油所相应品种交收细则的规定执行。

第六章 结算

 

第三十六条 结算是指根据交易结果,由深油所按相关规定,对会员订货保证金、合同转让差价、货款及其它款项进行统一结算和划拨的业务活动。

 

第三十七条 深油所对会员存入深油所专用结算账户的交易资金实行分账管理,为每一会员设立明细账户。

 

第三十八条 在深油所不同的交易方式下,会员根据深油所相应交易规则的规定,向深油所缴付交易保证金与交收保证金。买卖双方如约完成交易或交收手续后,深油所将释放相应的保证金到会员结算账户,具体操作流程见深油所各交易模式的结算细则。

 

第三十九条 深油所采取一收一付,先收后付的结算办法。

 

深油所为会员提供货款结算服务,采用一收一付、先收后付的结算办法。买方会员按照与交收相关的规定按期支付货款到深油所,深油所根据交收细则和实际情况支付货款给卖方会员。

 

第四十条 深油所采用发放结算单据或数据电文等方式于交易当日向会员提供当日结算数据,会员可通过深油所交易系统提取结算数据。

 

因特殊情况造成深油所不能按时提供结算数据或调整结算数据的发布时间,深油所将视情况进行通知。

 

第四十一条 深油所按规定的标准向会员收取交易手续费和交收手续费等相关费用,交易手续费和交收手续费的收取标准与收取方式按照相应交易模式的交易规则、交收细则的规定执行。

 

第四十二条 深油所通过结算银行,对每一会员发生的保证金、货款、合同转让差价及各项费用等进行代收、代付或暂存、暂付。

 

深油所将根据需要选择一家或多家监管银行。相关结算银行的监管方案深油所将另行公告,公告将说明账户设置要求等内容。会员可直接通过交易客户端自行办理资金调拨。

 

第四十三条 会员应加强交易资金管理,严格执行深油所的有关规则,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

第七章 风险管理

 

第四十四条 深油所风险管理制度包括订货保证金制度、订货监测制度、大额交易会员报告制度、风险警示制度和异常情况处理制度等。

 

第四十五条 深油所不同交易模式的具体风险管理规定按照相应模式的风险控制细则执行。

 

第八章 信息发布   

 

第四十六条 深油所的各类交易信息由深油所统一管理和发布。未经深油所许可,任何机构和个人不得发布或用于商业用途。    

 

第四十七条 深油所通过深油所官方网站 (www.szpex.org.cn)以及官方网站公示的深油所各部门统一服务邮箱发布交易中心文件、公告、通知、相关统计数据等信息。

 

第四十八条 会员、结算银行、交收油库/仓库、检验机构及提供服务的其他合作单位及其工作人员,不得发布虚假或带有误导性质的信息,若因未遵守规定而造成深油所损失的,深油所有权对其进行处罚并要求赔偿。

 

第四十九条 会员、结算银行、交收油库/仓库、检验机构及提供服务的其他合作单位及其工作人员,不得泄露在交易或合作过程中获知的各方商业秘密,若因未遵守规定而造成深油所损失的,深油所有权对其进行处罚并要求赔偿。

 

第五十条 为深油所电子交易系统和相关网站提供软硬件服务的专业机构要遵守与深油所签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第九章 监督管理

 

第五十一条 深油所依据本办法及相关规则,对在深油所内的商品交易活动进行监督管理。   

 

第五十二条 深油所进行监督管理的主要内容是:

1、监督、检查有关政策、法规及深油所有关规则的执行和落实情况,确保深油所依法有序运行;

2、监督、检查会员财务资信状况以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正和诚实信用”原则,保护市场参与各方的利益;

3、监督、检查指定交收油库/仓库货物交收以及相关的业务处理情况,确保交收环节顺利实施;

4、调解、处理有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理。

 

第五十三条 深油所履行监督管理职责时,可以调查、取证,相关会员、结算银行、交收油库/仓库、检验机构应全力配合。

 

第五十四条 深油所工作人员不能秉公履行职责的,会员、交收油库/仓库等有权向深油所投诉、举报。一经查实,将按深油所有关规定严肃处理,构成犯罪的,移交司法机构处理。

 

第十章 调解与处理

 

第五十五条 会员应对其在深油所进行的各类交易活动及其结果承担法律责任。

 

第五十六条 会员、结算银行、交收油库/仓库、检验机构在深油所交易、结算、交收过程中发生争议时,可自行协商解决,也可向深油所申请调解。争议各方经协商或深油所调解,达成协议的,由深油所监督协议的履行;若在争议发生后争议各方协商不成或深油所调解无效的,可以向深圳仲裁委员会申请仲裁。

 

第五十七条 下列行为是深油所禁止的行为:

 

1、妨碍深油所工作人员履行职责的;

 

2、拖欠有关费用及款项的;

 

3、诋毁深油所声誉,损坏交易市场财产的;

 

4、恶意操纵市场,扰乱交易秩序的;

 

5、其它违反本办法及相关规则的行为。

 

第五十八条 对违反本办法及相关规则的会员,深油所视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消会员资格等处罚,构成犯罪的,移交司法机构追究法律责任。

 

第五十九条 会员可在接到处理决定后十个工作日内以书面形式向深油所提出复议申请;在深油所作出复议决定之前,深油所按原处罚决定执行。

 

第十一章 附则

 

第六十条 本办法的解释权属于深油所,依据本办法制定的相关规则是本办法不可分割的组成部分。

 

第六十一条 本办法自二〇一四年三月三十日起实施。

 

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